PUNTOS IMPORTANTES:
- Desestimación de cargos contra Binance: Jueza Amy Berman Jackson desestima cargos de la SEC relacionados con ventas secundarias de BNB y el programa Simple Earn.
- Continuación de otros cargos legales: Otros cargos sobre la oferta inicial de tokens y ventas continuas de Binance procederán.
- Evaluación legal detallada: El tribunal aplicó normas estrictas de procedimiento para determinar la insuficiencia de algunas de las acusaciones de fraude de la SEC.
La jueza de distrito de EE.UU. Amy Berman Jackson, en el Distrito de Columbia, ha desestimado varios cargos presentados por la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) contra Binance Holdings Limited y su fundador, Changpeng Zhao (CZ). Los cargos desestimados se relacionan con las ventas secundarias de BNB y el programa Simple Earn, aunque otros cargos, incluyendo los relacionados con la oferta inicial de tokens y ventas continuas, seguirán adelante.
Detalles de las Acusaciones de la SEC
La demanda de la SEC, presentada el 6 de junio de 2023, acusa a Binance, CZ y sus filiales de trece violaciones de las leyes federales de valores. El núcleo de la acusación es que Binance y sus afiliados realizaron ofertas y ventas no registradas de valores. Entre las principales alegaciones se incluyen:
- Ofertas y ventas de BNB y BUSD sin un registro.
- Programas como Simple Earn y BNB Vault vendidos sin registros.
- Operación de Binance.com, Binance.US y programas de staking de BAM Trading sin las debidas registraciones como intercambio, corredor de bolsa o agencia de compensación.
- CZ infringiendo las leyes de valores como persona de control sobre Binance y BAM Trading.
Argumentos Legales y Análisis del Tribunal
La decisión de desestimar ciertos cargos se basa en los estándares legales para fraudes de valores y violaciones de registro bajo la Regla Federal de Procedimiento Civil 12(b)(6), que exige que una queja contenga suficiente material fáctico para plantear una reclamación plausible. La corte encontró que algunas de las alegaciones de la SEC relacionadas con las ventas secundarias de BNB y el programa Simple Earn carecían del detalle necesario para cumplir este estándar.
Además, la corte evaluó las reclamaciones de la SEC bajo la Regla 9(b), que exige que las alegaciones de fraude se declaren con particularidad, incluyendo detalles específicos sobre el tiempo, lugar y contenido de las representaciones falsas. La corte determinó que la SEC no cumplió con este estándar más estricto para algunas de sus reclamaciones de fraude.
Implicaciones del Fallo
Aunque se desestimaron algunos cargos, la corte encontró fundamentos sustanciales para que otras partes de la queja de la SEC procedan, especialmente aquellas relacionadas con la oferta inicial y las ventas continuas de BNB y otros programas. Estas secciones de la demanda implican preguntas legales críticas sobre si las actividades de Binance constituyeron la venta de valores no registrados.
Este fallo marca un desarrollo significativo en la batalla legal en curso entre la SEC y uno de los mayores intercambios de criptomonedas del mundo, destacando el complejo panorama regulatorio que enfrentan las compañías cripto en la actualidad.
