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Puntos Importantes:
- El intercambio de criptomonedas Poloniex LLC violó la ley de valores, según la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC).
- Poloniex LLC no admitió ni negó los hallazgos, se limitó a llegar a un acuerdo y realizar el pago.
- El monto total a pagar es de 10,38 millones de dólares.
El día de hoy 9 de agosto, la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos, también conocida como la SEC (por sus siglas en inglés), realizó un anuncio en su página oficial en el cual da a conocer que la ex subsidiaria de Circle, Poloniex LLC, ha acordado pagar más de 10 millones de dólares para liquidar los cargos impuestos por la operación de intercambio de activos digitales en línea no registrados.
De la investigación realizada por la SEC se descubrió que, desde julio de 2017 hasta noviembre de 2019, la compañía con sede en Boston operó una plataforma de negociación (The “Poloniex Trading Platform”) que facilitaba la compra y venta de activos digitales, según lo dicho por la SEC en su comunicado de prensa. Entre estos activos digitales, además de criptomonedas, también se incluían contratos de inversión, los cuales son clasificados como valores; dichos valores intercambiados no estaban registrados ante la autoridad estadounidense.
La SEC también explicó que la plataforma de negociación de Poloniex LLC cumplía con los criterios de un «intercambio», de acuerdo a lo definido por las leyes de valores federales. Esto debido a que proporcionaba los medios no discrecionales para que las órdenes de negociación interactuaran y se ejecutaran a través del uso combinado del sitio web de Poloniex, una cartera de pedidos y el motor de negociación Poloniex.
Poloniex no está registrado como bolsa de valores ante la SEC
En la orden presentada por la SEC se establece que Poloniex LLC no se registró como una bolsa de valores nacional, ni tampoco en ningún momento operó de conformidad con una exención de dicho registro, por lo que, tomando lo expuesto anteriormente, las acciones llevadas a cabo por la plataforma incurrían en la violación de la Sección 5 de la Ley de Intercambio
En el comunicado de prensa publicado el día de hoy en su página web, la jefa de la Unidad Cibernética de la División de Cumplimiento de la SEC, Kristina Littman, declaró lo siguiente: «Poloniex intentó eludir el régimen regulatorio de la SEC, que se aplica a cualquier mercado para reunir a compradores y vendedores de valores independientemente de la tecnología aplicada«. Además, Littman dijo que: “Poloniex eligió mayores ganancias por encima del cumplimiento de las leyes federales de valores al incluir valores de activos digitales en su intercambio no registrado”.
Sin admitir ni negar los hallazgos de la SEC, el intercambio Poloniex acordó la entrada de una orden de cese y desistimiento, así como también el pago de una devolución de 8.484.313 USD, intereses previos al juicio de 403.995 USD y una multa civil de 1,5 millones de dólares, por un total de 10.388.309 USD. Adicionalmente, la orden establece un Fondo Justo en beneficio de las víctimas.
A finales de mayo de este año, el intercambio de criptomonedas Poloniex también fue señalado en Canadá por ofrecer sus servicios y productos, como valores y derivados, a residentes de Ontario, sin estar registrado ante la Comisión de Seguridad de Ontario (OSC). En un documento presentado por la autoridad canadiense, se acusaba a Poloniex de ignorar la Ley de Valores de Ontario.
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